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美国监管机构对华尔街空白支票IPO狂潮展开调查

作者:FinanceWord阅读:发布时间:2021-03-25 14:45:59
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四名直接知情人士表示,美国证券监管机构已对华尔街的空白支票收购热潮展开调查,并正在寻求有关承销商如何管理所涉风险的信息。

这四位知情人士说,美国证券交易委员会(SEC)近日致函华尔街银行,要求它们提供有关其特殊目的收购公司(SPAC)交易的信息。

美国监管机构对华尔街空白支票IPO狂潮展开调查

SPACS是为收购一家私人公司而筹集资金的上市空壳公司,其目的是将其上市,从而允许此类目标避开传统的首次公开发行(IPO)。

两位知情人士表示,SEC的信件要求银行自愿提供这些信息,因此没有达到正式调查要求的水平。

然而,这两人中的一人表示,美国证交会的执法部门发出了信件,暗示这些信件可能是正式调查的前兆。

这位知情人士表示,SEC希望获得有关SPAC交易费用、交易量以及银行内部监管这些交易的控制措施的信息。上述第二位知情人士表示,SEC提出了与合规、报告和内部控制有关的问题。

美国证交会的代表没有立即回应美国营业时间以外的置评请求。

Refinitiv数据显示,华尔街近年来最大的淘金热,SPACS今年在全球范围内飙升至创纪录的1,700亿美元,超过去年的1,570亿美元.

繁荣在一定程度上得益于宽松的货币条件,因为各国央行向大流行的经济体注入了大量资金,而spac结构为初创企业提供了一条相对于传统ipo路径更容易上市、监管审查较少的途径。但这种狂热已经开始受到投资者更大的怀疑,也吸引了监管机构的注意。

本月,美国证交会警告投资者不要购买基于名人代言的SPAC,并表示正在密切关注SPAC的披露和其他结构性SPAC问题。

斯坦福大学(StanfordUniversity)编制的数据显示,投资者已起诉了八家在2021年第一季度与SPACS合并的公司。一些诉讼指控spac及其赞助商,一旦spac与目标合并,他们就能获得巨额薪酬,在交易之前隐藏弱点。

第三位消息人士表示,SEC可能担心SPACS在收购资产前尽职调查的深度,以及巨额支出是否被充分披露给投资者。

第二位消息人士补充称,另一个潜在担忧是,在SPAC上市和宣布收购目标之间,内幕交易的风险加大。


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